本报记者 张文娟

1月16日晚间，建龙微纳发布《2021年度以简易程序向特定对象发行A股股票预案》（修订稿）（以下简称“修订稿”）。相比此前预案，本次发布的修订稿，建龙微纳对发行对象、发行数量、发行价格、募集资金总额、公司控股股东的股权比例以及募投项目的进展情况等诸多方面进行了更新和调整。

确认发行对象、发行数量、发行价格及募集资金总额

在修订前的预案中，建龙微纳未确定具体的发行对象，只是框定了发行对象范围为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合法投资组织，发行对象不超过35名（含35名）。

修订后，建龙微纳确定发行对象为交银施罗德基金管理有限公司、武汉华实劲鸿私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、李建锋、中欧基金管理有限公司、陈永阳和富国基金管理有限公司。其中，交银施罗德认购股份数量不超过44.6万股且认购金额不超过7000万元，为第一认购对象。

好韵多律师事务所律师、注册会计师王奎星在接受《证券日报》采访时表示：“根据《上市公司非公开发行股票实施细则》规定，在发行对象满足相关法律法规的基础上，上市公司在取得发行核准批文后，按照相关规定以竞价方式确定发行对象，建龙微纳确定上述发行对象很大程度上是在合格投资者在交易市场竞价的结果。”

发行数量及价格方面，建龙微纳此次拟发行股份数量约123.5万股，未超过发行人年度股东大会决议规定的上限，不超过本次发行前公司总股本的30%。根据投资者申购报价情况，并按照认购邀请书确定发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，建龙微纳确定本次发行价格为157.08元/股，确认募资总额约1.94亿元。

公司控股股东的股权比例方面，修订前，李建波、李小红合计持有建龙微纳31.74%的股份，通过深圳深云龙投资发展有限公司间接控制公司8.65%的股份，合计控制公司股份的比例为40.38%，为公司控股股东和实际控制人。修订后，在确定发行数量的基础上，此次发行完成后，李建波、李小红合计控制公司39.42%股份，仍为公司控股股东和实际控制人。

募资扩产巩固行业龙头地位

建龙微纳是国内吸附类分子筛产品研发、生产、销售、服务的综合型领军企业，主要从事无机非金属多孔晶体材料分子筛吸附剂相关产品研发，生产，销售及技术服务的业务，主要产品为分子筛原粉，分子筛活化粉和成型分子筛三大类，所属行业为无机非金属吸附材料，产品广泛用于石油加工、建筑材料、空气制造、环保节能，是国家着力发展的七大战略性新兴产业之一。

据悉，建龙微纳此次定增扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于吸附材料产业园改扩建项目（一期）实施。该项目达产后，将新增建龙微纳原粉产能2100吨/年，成型分子筛产能8100吨/年，项目投资总额约为2.67亿元，计划建设周期为18个月，投产后的最终销售产品主要应用于环境保护及能源化工领域的分子筛类吸附剂和催化剂。

据2020年年报，截至2020年底，建龙微纳拥有31000吨分子筛原粉、20000吨成型分子筛、3000吨分子筛活化粉、5000吨活性氧化铝的产能。考虑到目前已经进入调试及试生产阶段的三期项目以及在泰国新建的12000吨成型分子筛产能，如果上述吸附材料产业园改扩建项目（一期）投产后，建龙微纳原粉总产能将达到5.6万吨，成型分子筛将达到5.3万吨。

西藏锦绣商品交易所股票分析师赵辉分析称：“建龙微纳此次募资投产后，可进一步巩固其在国内沸石分子筛吸附剂和催化剂行业的龙头地位。”

“鉴于建龙微纳成型分子筛和分子筛原粉超过100%的产能利用率，特别是分子筛产品广阔的需求前景，此次定增募资也可以在很大程度增厚建龙微纳的业绩。”公瑾企业管理咨询有限公司合伙人曹炎炎表示。

郑州弘恒投资咨询有限公司化工材料领域分析师秦天表示，化工分离提纯和氢能源是驱动分子筛需求快速增长的主要动力。平安证券研报显示，目前炼油、空分、石化、天然气和制冷剂几大领域占到全球分子筛80%以上的市场份额，受上述行业的快速发展，全球分子筛吸附剂消费量将继续保持快速增长。

（编辑 李波）